Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt; địa chỉ tại tầng 6, Tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.
Theo đó, Công ty bị phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, Công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 04/10/2007 của UBCKNN. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.
Ngoài phạt tiền, Công ty còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ và không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Tổng số tiền phạt là 435 triệu đồng.
M.Minh
-
Thủ tướng tới thăm và phát biểu chính sách tại Đại học Georgetown
-
Thanh, kiểm tra giao thông không hiệu quả, người đứng đầu phải chịu trách nhiệm
-
1.000 người tham gia Ngày hội hiến máu tình nguyện Chủ nhật Đỏ
-
Apple sẽ đại tu toàn bộ dòng máy Mac với chip M4 tập trung vào AI
-
Ngành xuất bản thời COVID: Tìm hướng đi mới trong khó khăn
-
Chống dịch không để ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế
-
Tăng tiền lương đóng bảo hiểm xã hội, có thể gây 'hậu quả ngược'
-
Bình Dương giãn cách xã hội ba phường ở TP Thuận An theo Chỉ thị 16
-
Những chính sách kinh tế có hiệu lực từ tháng 7/2021
-
Cảnh sát giao thông hỗ trợ người dân về quê đón Tết